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冠华股份“越狱案”惊魂发审会 保荐人涉嫌违法

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来源: 作者: 2018-12-08 00:53:09

冠华股份“越狱案”惊魂发审会 保荐人涉嫌违法 2月8日,证监会昨晚披露的发审委2012年第22次会议审核结果显示,“二次上会”的冠华股份再次被否,监管当局守住了监管防线,在发审会上将其斩落马下。该公司也为自己的造假行为付出了代价。但此事并未就此画上句号。除了发行人冠华股份,其保荐人爱建证券及其保荐代表人梁亮、刘凡也涉嫌违反《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等法律法规 ,他们是否会因此受罚? 针对市场争论的焦点——冠华股份招股书作假一事,北京一位资深投行人士向媒体表示,虽然“新版”招股书有针对性地纠正了各种可能存在的问题,也基本上消除了发行申请的障碍,但“旧版”招股书确实存在明显问题。当然,保荐机构是否进行了全面调查、是否知情,企业是否进行了隐瞒,这都需要进一步了解。 北京市问天律师事务所主任合伙人张远忠博士指出,作为当时发行人的保荐人,应该发现的问题却没有发现,至少存在过失行为。对于正处于筹划上市期间“突击入股”的股东有义务进行尽职调查,只要进行了全面调查,就不可能发现不了上述关联关系。造成这种结果,保荐人是有责任的,甚至涉嫌违法。 浙江裕丰律师事务所厉健律师也认为,简单比对冠华股份新旧两份《招股说明书》(申报稿),可证实冠华股份前保荐人 (主承销商)爱建证券及前保荐代表人梁亮、刘凡未能勤勉尽责、未认真履行审慎核查义务,其失职行为涉嫌违反《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》有关规定。 证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》中,除第64条对发行人有相关规定外,第65条还进一步明确规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书,保荐人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,保荐人或其相关签字人员的签字、盖章系伪造或变造的,或者不履行其他法定职责的,依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。 鸿冠管道风机HF-100P
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